終裁與初裁結(jié)果一致

　　今年3月12日，立訊精密進(jìn)一步披露上述337調(diào)查案進(jìn)展，稱其獲悉ITC行政法官初步裁決結(jié)果，表明公司僅部分HSIO上一代直接出口美國的產(chǎn)品落入其中一件安費(fèi)諾集團(tuán)主張的部分專利權(quán)保護(hù)范圍；另外兩件美國專利所涉及的其他指控產(chǎn)品，ITC確認(rèn)公司不構(gòu)成侵權(quán)或安費(fèi)諾集團(tuán)主張的專利權(quán)利要求無效。公司提出的新設(shè)計(jì)方案均已由ITC認(rèn)定未對(duì)該三件專利構(gòu)成任何權(quán)利侵犯。

　　對(duì)于此次337調(diào)查案結(jié)果對(duì)公司影響，立訊精密當(dāng)時(shí)表示，本次337調(diào)查為海關(guān)行政審查程序（或稱準(zhǔn)司法程序），不涉及任何專利損害賠償問題，上述ITC初步裁決歸屬于其中一件專利部分權(quán)利保護(hù)范圍內(nèi)的公司部分HSIO上一代產(chǎn)品，直接出口至美國的銷售額低，且該部分HSIO上一代產(chǎn)品已由新設(shè)計(jì)方案取代。新設(shè)計(jì)方案/當(dāng)前設(shè)計(jì)方案均已確認(rèn)未對(duì)該三件專利構(gòu)成任何權(quán)利侵犯，同時(shí)，此新設(shè)計(jì)方案/當(dāng)前設(shè)計(jì)方案及相關(guān)產(chǎn)品已陸續(xù)通過客戶驗(yàn)證程序。

　　“在公司現(xiàn)有應(yīng)訴成效基礎(chǔ)上，即便本次337初步裁決結(jié)果后續(xù)得到ITC和聯(lián)邦巡回上訴法院的支持，對(duì)公司目前的生產(chǎn)、經(jīng)營不會(huì)造成任何實(shí)質(zhì)性影響。”立訊精密稱。

　　而今立訊精密最新公告表明，美國ITC終裁結(jié)果與初裁結(jié)果一致，立訊精密稱，公司所涉前述337調(diào)查事項(xiàng)已全部終結(jié)且未對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營造成實(shí)質(zhì)性影響。

　　立訊精密遭美國337調(diào)查

　　根據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站消息，2021年1月21日，美國際貿(mào)易委員會(huì)決定對(duì)特定電連接器和保持架組件及其組件和下游產(chǎn)品產(chǎn)品發(fā)起337調(diào)查。其中，立訊精密工業(yè)股份有限公司、東莞立訊精密工業(yè)有限公司涉案。

　　這則調(diào)查始于2020年12月18日，當(dāng)時(shí)美國安費(fèi)諾公司（Amphenol Corporation）向美國際貿(mào)易委員會(huì)提出的申請(qǐng)，指控立訊精密及子公司東莞立訊精密等5家企業(yè)對(duì)美出口、在美進(jìn)口或在美銷售特定電連接器與殼及其組件和下游產(chǎn)品侵犯其專利權(quán)，請(qǐng)求美國際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布有限排除令和禁止令。

　　資料顯示，安費(fèi)諾創(chuàng)立于1932年，總部位于美國康涅狄格州，是全球最大的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售電氣、電子、光纖連接器，互聯(lián)系統(tǒng)、天線、傳感器及基于傳感器的模塊，同軸及特種高速數(shù)據(jù)電纜等產(chǎn)品的公司之一。

　　也就是，經(jīng)過一個(gè)月的流程審批，最終美國際貿(mào)易委員會(huì)決定啟動(dòng)這項(xiàng)調(diào)查。

　　2020年12月21日，立訊精密就337調(diào)查發(fā)布了聲明公告，經(jīng)公司內(nèi)部核查，公司目前共5個(gè)美國專利涉及本次337調(diào)查，分別涉及導(dǎo)電塑膠技術(shù)與端子橫排注塑成型技術(shù)，均由公司自主研發(fā)設(shè)計(jì)并應(yīng)用于高速外部IO連接器產(chǎn)品中。據(jù)聲明公告顯示，在獲悉此事后，立訊精密便成立了專門的工作組，并聘請(qǐng)美國律師積極應(yīng)對(duì)本次337調(diào)查。

　　在公告中，立訊精密強(qiáng)調(diào)，公司作為一家高新技術(shù)企業(yè)，一貫重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)，遵守各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，通過組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，配備相關(guān)專業(yè)人員，積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)和運(yùn)維工作，公司及下屬子公司目前有效專利共2064件。公司所有產(chǎn)品在新技術(shù)實(shí)施前，均開展了多重專利排查，以切實(shí)防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

　　同時(shí)，立訊精密表示，公司已成立了專門的工作組，并聘請(qǐng)美國律師積極應(yīng)對(duì)本次337調(diào)查。截至目前，公司尚未收到任何正式的法律文書。經(jīng)初步判斷，本次337調(diào)查對(duì)公司目前的生產(chǎn)、經(jīng)營不會(huì)造成實(shí)質(zhì)性影響，公司將持續(xù)跟進(jìn)上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，積極與相關(guān)方溝通協(xié)商。這也意味著，面對(duì)美國際貿(mào)易委員會(huì)啟動(dòng)的調(diào)查，立訊精密已經(jīng)有了較為充分的應(yīng)對(duì)。

　　關(guān)于377調(diào)查

　　337調(diào)查是指美國國際貿(mào)易委員會(huì)（International Trade Commission，簡稱ITC）根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》（Tariff Act of 1930）第337節(jié)（簡稱“337條款”）及相關(guān)修正案發(fā)起的調(diào)查。

　　337調(diào)查的對(duì)象為進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為以及進(jìn)口貿(mào)易中的其他不公平競爭，目的為禁止一切不公平競爭行為或向美國出口產(chǎn)品中的任何不公平貿(mào)易行為。

　　所謂不公平行為具體是指：產(chǎn)品以不正當(dāng)競爭的方式或不公平的行為進(jìn)入美國，或產(chǎn)品的所有權(quán)人、進(jìn)口商、代理人以不公平的方式在美國市場上銷售該產(chǎn)品，并對(duì)美國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或損害威脅，或阻礙美國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立，或壓制、操縱美國的商業(yè)和貿(mào)易，或侵犯合法有效的美國商標(biāo)和專利權(quán)，或侵犯了集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)，或侵犯了美國法律保護(hù)的其他設(shè)計(jì)權(quán)，并且美國存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在建立中。

　　337條款賦予ITC各種針對(duì)外國產(chǎn)品的處罰權(quán)力，包括進(jìn)口排除令（含單獨(dú)排除令和普遍排除令兩種）、停止令、沒收令等。337條款涉及兩個(gè)方面：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，二是非知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　337調(diào)查的對(duì)象為進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為以及進(jìn)口貿(mào)易中的其他不公平競爭。

　　中國是遭受337調(diào)查最多的國家

　　近年來，美國每年對(duì)華發(fā)起的337調(diào)查多達(dá)數(shù)十起，中國已成為遭受調(diào)查最多的國家。根據(jù)《2021年度中國企業(yè)應(yīng)訴美國337調(diào)查綜述》顯示，2021年雖疫情的影響仍在持續(xù)，但全年立案數(shù)量高于2020年，達(dá)到51起。

　　就過去二十一年的整體趨勢而言，如圖一所示，ITC受理的337調(diào)查案件數(shù)量總體上呈現(xiàn)波動(dòng)上升的態(tài)勢。案件數(shù)量在2011年達(dá)到峰值之后略有下降，2016、2017連續(xù)兩年又有回升，2018、2019兩年略有下降，2020、2021年又有上升勢頭。

　　具體來看，2011年立案69起，2015年出現(xiàn)低谷，立案36起，2016年急劇增長至54起，比2015年多18起；2017年立案59起，為2011年之后的又一峰值；2018年立案50起，2019年立案45起，盡管低于2016和2017年，但仍處于歷史高位；2021年立案51起，連續(xù)第二年上升，呈上升趨勢。

圖一：2001年至2021年ITC立案的美國337調(diào)查數(shù)量表

　　如表一所示，2021年，涉及中國企業(yè)的337調(diào)查達(dá)到13起，占比約有25%，為自2016年以來的最低比例。

表一：2001年-2021年中國涉案美國337調(diào)查數(shù)量以及比率匯總

　　在過去二十一年中，中國企業(yè)涉訴美國337調(diào)查產(chǎn)品多種多樣。具體地說，2021年337調(diào)查涉及中國企業(yè)的產(chǎn)品包括集成電路產(chǎn)品、罐裝容器開啟裝置、便攜式電池啟動(dòng)器、墨盒、LED景觀照明設(shè)備、高效甜味劑、休閑鞋、具有納米結(jié)構(gòu)的硅光伏電池、植絨拭子、光學(xué)外殼和組件、筆記本電腦、臺(tái)式機(jī)、服務(wù)器、移動(dòng)電話、平板電腦、兒童床和嬰兒車、視頻處理設(shè)備、數(shù)字智能電視。

　　如表二所示，在過去二十一年中，中國企業(yè)涉案絕大多數(shù)的案由是專利侵權(quán)。2021年，絕大多數(shù)案件均涉及專利侵權(quán)訴由，有一件案件同時(shí)涉及專利侵權(quán)和商標(biāo)侵權(quán)。另有兩件案件分別涉及商業(yè)秘密和商標(biāo)。

表二：2001年-2021年美國337調(diào)查涉及中國企業(yè)的案由統(tǒng)計(jì)表

　　中國企業(yè)積極應(yīng)對(duì)337調(diào)查

　　337條款具有起訴門檻低、調(diào)查時(shí)間短的特點(diǎn)。對(duì)于美國企業(yè)來說，只需向ITC進(jìn)行申請(qǐng)并證明侵犯自己專利項(xiàng)即可，而對(duì)于中國企業(yè)來說，證明沒有則非常復(fù)雜，并且留給中國企業(yè)的時(shí)間也很短。

　　337調(diào)查一般時(shí)間僅為1年到1年半，一旦敗訴，該企業(yè)商品將會(huì)被禁止進(jìn)入美國，不僅該企業(yè)會(huì)損失，有關(guān)的上下游企業(yè)也會(huì)損失。即使中國企業(yè)勝訴，也要支付昂貴的成本。

　　隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在技術(shù)上越來越逼近、甚至超越國外的競爭對(duì)手，中國企業(yè)也主動(dòng)拿起專利武器，主動(dòng)提起針對(duì)美國企業(yè)的337調(diào)查。

　　2019年1月30日，美國一家企業(yè)向美國國際貿(mào)易委員會(huì)提出，對(duì)生產(chǎn)?；撬岬?家主要中國企業(yè)提起337調(diào)查，訴稱中國企業(yè)侵犯其?；撬嵯嚓P(guān)的美國專利，請(qǐng)求發(fā)布有限排除令和禁止令。武漢醫(yī)藥企業(yè)牽頭，3家中國企業(yè)在美國337調(diào)查中沉著應(yīng)戰(zhàn)，僅31天就在調(diào)查應(yīng)對(duì)中取得決定性勝利，守住約1億美元的藥品市場。

　　2021年10月14日，思摩爾國際公開透露，公司日前已向美國國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）提起了337調(diào)查申請(qǐng)，指控美國、加拿大等地38家企業(yè)及個(gè)人侵犯其專利及商標(biāo)權(quán)，請(qǐng)求ITC發(fā)布排除令和禁止令。這是中國企業(yè)首次獨(dú)立作為原告通過337調(diào)查程序主動(dòng)起訴海外企業(yè)。截至2022年4月20日，已有17家被告簽署同意函或和解協(xié)議，知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)助企海外維權(quán)取得歷史性突破。

　　可以看出，主動(dòng)應(yīng)訴是中國企業(yè)應(yīng)對(duì)337調(diào)查的重要策略。一方面，主動(dòng)應(yīng)訴并積極參與到337調(diào)查的證據(jù)提交、聽證會(huì)等各個(gè)程序是對(duì)中國企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及合法利益的重要保護(hù)。另外一方面，主動(dòng)應(yīng)訴也包括積極與原告方進(jìn)行談判，爭取和解或是ITC頒發(fā)同意令，甚至是原告方撤訴并停止所有調(diào)查，避免ITC的救濟(jì)措施使自身產(chǎn)品被排除在美國市場之外，給企業(yè)以及其所在的行業(yè)出口造成毀滅性的打擊。

責(zé)任編輯：藺弦弦